您的位置:和信 > 客户须知 > 风险揭示书 >

风险揭示书

河南和信证券投资顾问股份有限公司福建分公司

证券投资顾问业务风险揭示书

尊敬的投资者:
       您在接受河南和信证券投资顾问股份有限公司福建分公司(以下简称“本公司”)提供的证券投资顾问服务时可能获得投资收益,但同时也存在一定的风险。为了使您充分了解证券投资顾问业务存在的风险,根据《证券投资顾问业务暂行规定》、《证券投资顾问业务风险揭示书必备条款》等相关法律法规及《股份有限公司投资顾问服务协议》的有关规定,特制订本风险揭示书,请您认真阅读并审署。
一、重要提示
     (一)提供的证券投资顾问业务,是指本公司接受您的委托,按照约定向您提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助您作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动,投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。在服务过程中,对于本公司提供的投资建议服务,投资者不应将其视作本公司明示、默示的承诺证券及证券相关产品的投资收益,不应将其视为具体证券品种选择/买卖时机的建议,投资者需要认真了解股票池、操作思路及风险特性是否与自身风险承受能力相匹配。本服务合同中所提供的数据和信息仅作为参考,不作为具体证券品种的投资依据,投资者不应单纯依靠本服务合同中所提供的服务而取代个人的独立判断,证券投资顾问提供的投资建议,仅作为辅助投资者作出投资决策的参考,投资者应自行作出投资决策。本公司对投资的决策可能带来的风险或损失不承担任何违约、赔偿或其它责任。
     (二)本公司具备开展证券投资顾问服务的资本实力、人才队伍、业务能力、服务模式、风险控制、制度建设等条件,并已经中国证监会批准获得开展证券投资顾问业务资格。
     (三)本公司以及证券投资顾问将遵循诚实信用的原则,审慎地为您提供证券投资顾问服务。
     (四)本公司提供地证券投资顾问服务不能确保您获得盈利或本金不受损失。
二、风险揭示     
     (一)您接受证券投资顾问服务前,必须了解本公司是否具备证券投资咨询业务资格,为您提供服务的人员是否具备证券投资咨询职业资格并已经注册登记为证券投资顾问。
     (二)您接受证券投资顾问服务前,必须了解证券投资顾问业务的基本内涵和规则,以及理解在您接受证券投资顾问服务后需自主作出投资决策并独立承担投资风险。
     (三)您接受证券投资顾问服务前,必须了解本公司及其证券投资顾问提供的证券投资顾问服务不能确保您获得盈利或本金不受损失。
     (四)您接受证券投资顾问服务前,必须了解本公司及其证券投资顾问提供的投资建议具有针对性和时效性,不能在任何市场环境下长期有效。
     (五)您接受证券投资顾问服务前,必须了解作为投资建议依据的证券研究报告和投资分析意见等,可能存在不准确、不全面的风险,您可以向证券投资顾问了解证券研究报告的发布人和发布时间以及投资分析意见的来源,以便在进行投资决策时作出理性判断。
     (六)您接受证券投资顾问服务前,必须了解本公司证券投资顾问服务的收费标准和方式,按照公平、合理、自愿的原则与本公司协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。证券投资顾问服务收费应向本公司指定账户支付,不得向证券投资顾问人员或其他个人账户支付。
     (七)您接受证券投资顾问服务前,必须了解本公司证券投资顾问服务可能存在道德风险,如您发现本公司证券投资顾问存在违法违规行为或利益冲突情形,如泄露客户投资决策计划、传播虚假信息、进行关联交易等,您可以向本公司投诉或向有关部门举报。
     (八)您接受证券投资顾问服务前,必须了解本公司存在因停业、解散、撤销、破产,或者被中国证监会撤销相关业务许可、责令停业整顿等原因导致不能履行职责的风险。
     (九)您接受证券投资顾问服务前,必须了解本公司的证券投资顾问人员存在因离职、离岗等原因导致更换证券投资顾问服务人员并影响服务连续性的风险。
     (十)您接受证券投资顾问服务前,必须了解由于国际法律、法规、政策的变化,证券交易所交易规则的修改等原因,有可能给您造成损失的风险。
     (十一)您在接受证券投资顾问服务前,应向本公司说明自身资产与收入状况、投资经验、投资需求和风险偏好等情况并接受评估,以便于本公司根据您的风险承受能力和服务需求,向您提供适当的证券投资顾问服务。           
     (十二)您在接受证券投资顾问服务前,应向本公司提供有效的联系方式和服务获取方式,如有变动须及时向本公司进行说明,如因自身原因或不可抗力因素导致您未能及时获取证券投资顾问服务,责任将由您自行承担。
     (十三)您在接受证券投资顾问服务前,应保管好自己的证券账户、资金账户和相应的密码不得委托证券投资顾问人员及本公司员工管理自己的证券账户、资金账户,代理买卖证券,否则由此导致的风险将由您自行承担。
     (十四)您在接受证券投资顾问服务前,本公司以软件工具、终端设备为载体,向您提供投资建议或者类似功能服务的,您在接受该软件工具、终端设备等前,必须仔细阅读相关说明书,了解其实际功能、信息来源、固有缺陷和使用风险,由于您自身原因导致该软件工具、终端设备等使用不当或受到病毒入侵、黑客攻击造成不良影响,由此导致的风险将由您自行承担,如表示该软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的,您应了解其方法和局限。
     (十五)您在接受证券投资顾问服务前,您在选择您的代理人以前,应对其进行充分了解,审慎授权并出具经公证的授权委托书。代理人在代理权限内以您的名义进行的行为即视为您本人的行为,而您将对代理人代理行为的后果承担一切责任。
     (十六)您应清楚知晓有关本公司证券投资顾问的下述规定:(1)不得为您的利益损害其他客户利益;(2)不得为您代客理财;(3)不得向您承诺投资收益;(4)不得向您私下吸收存款、证券,支付利息、费用;(5)不得向您提供担保;(6)不得代理您办理证券投资相关业务操作。如您接受了上述行为,造成的一切后果均须您自行承担。
    (十七)您须遵守有关证券投资顾问业务的法律、法规以及本公司制定的相关业务规则。否则,将有可能被终止证券投资顾问业务服务并因此而承担带来损失的风险。
    (十八)因出现地震、台风、火灾、水灾、战争、瘟疫、社会动乱、非因本公司自身原因导致的技术系统异常事故、政策法规修改、法律法规规定的其他情形等不可抗力风险,导致您和本公司不能及时或完全履行证券投资顾问服务协议,免除双方相应责任。
      本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质,未能详尽列明投资者接受证券投资顾问服务所面临的全部风险和可能导致投资者投资损失的所有因素。
      投资者在接受证券投资顾问服务前,应认真阅读并理解相关业务规则、证券投资顾问服务协议及本风险揭示书的全部内容。
      接受证券投资顾问服务的投资者,自行承担投资风险,本公司不以任何方式向投资者作出不受损失或者取得最低收益的承诺。             
特别提示:投资者应签署本风险揭示书,表明投资者已经理解并自愿自行承担接受证券投资顾问服务的风险和损失。
 

客户签名:

联系方式:

日期:    年   月   日


联系电话: 0591-87272333
联系地址: 福建省 福州市 鼓楼区五四路 89号 置地广场5楼

总公司官网:http://www.hexinsec.com

总公司地址:郑州市郑东新区金水东路33号 美盛中心24楼北区

股市有风险 投资需谨慎

版权所有:河南和信证券投资顾问股份有限公司福建分公司 免责声明OPYROGHT@2105 ALL RIGHT RESERVED 闽ICP备17021643号-1